特级黄色网站,久久国产精品二区,av中文字幕在綫亚洲,中文字幕在线观看无码超清

    1. <source id="h6lmh"></source>

        <b id="h6lmh"></b>
          <font id="h6lmh"></font>

          <source id="h6lmh"></source>

            證監(jiān)會等15部門聯(lián)合公布《股權(quán)眾籌風(fēng)險專項整治工作實(shí)施方案》

            2016-10-13

            為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署,穩(wěn)步開展股權(quán)眾籌風(fēng)險專項整治,促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資規(guī)范發(fā)展,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,建立和完善監(jiān)管長效機(jī)制,經(jīng)國務(wù)院同意,證監(jiān)會、中央宣傳部、中央維穩(wěn)辦、國家發(fā)展改革委、工業(yè)和信息化部、公安部、財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、中國人民銀行、工商總局、國務(wù)院法制辦、國家網(wǎng)信辦、國家信訪局、最高人民法院、最高人民檢察院15部門聯(lián)合公布了《股權(quán)眾籌風(fēng)險專項整治工作實(shí)施方案》(證監(jiān)發(fā)〔201629號,以下簡稱《實(shí)施方案》)。

            《實(shí)施方案》按照“高度重視,加強(qiáng)協(xié)作;周密部署,全面排查;突出重點(diǎn),集中整治;積極穩(wěn)妥,講究策略;近遠(yuǎn)結(jié)合,注重實(shí)效”的工作原則,將互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資活動納入整治范圍,重點(diǎn)整治互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(以下簡稱平臺)以“股權(quán)眾籌”等名義從事股權(quán)融資業(yè)務(wù),以“股權(quán)眾籌”名義募集私募股權(quán)投資基金,平臺上的融資者擅自公開或者變相公開發(fā)行股票,平臺通過虛構(gòu)或夸大平臺實(shí)力、融資項目信息和回報等方法進(jìn)行虛假宣傳,平臺上的融資者欺詐發(fā)行股票等金融產(chǎn)品,平臺及其工作人員挪用或占用投資者資金,平臺和房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)以“股權(quán)眾籌”名義從事非法集資活動,證券公司、基金公司和期貨公司等持牌金融機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作違法違規(guī)開展業(yè)務(wù)等8類問題。按照分類處置的工作要求,對于整治中發(fā)現(xiàn)的問題分類進(jìn)行規(guī)范和查處。在查處違法違規(guī)行為過程中,視違法情節(jié)、整改情況、危害后果等區(qū)別處理。

            《實(shí)施方案》明確了整治工作職責(zé)分工。證監(jiān)會是股權(quán)眾籌風(fēng)險專項整治工作的牽頭部門,負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促開展專項整治工作。各省級人民政府負(fù)責(zé)組織開展本地區(qū)專項整治。在省級人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,省金融辦(局)與證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)共同牽頭負(fù)責(zé)本地區(qū)整治工作,共同承擔(dān)整治任務(wù)。

            專項整治工作按照《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治工作實(shí)施方案》的安排部署,分為摸底排查、清理整頓、督查和評估、驗(yàn)收和總結(jié)四個階段。前期,各省級人民政府部署開展了摸底排查工作,初步掌握了本地區(qū)互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資基本情況和平臺運(yùn)營公司總體情況。

            下一步,證監(jiān)會將按照國務(wù)院部署和《實(shí)施方案》安排,加強(qiáng)與省級人民政府溝通協(xié)作,認(rèn)真做好股權(quán)眾籌風(fēng)險專項整治工作。

            股權(quán)眾籌融資具有公開、小額、大眾的特征,涉及社會公共利益和經(jīng)濟(jì)金融安全,必須依法監(jiān)管。為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署,根據(jù)《關(guān)于促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)金融健康發(fā)展的指導(dǎo)意見》(以下簡稱《指導(dǎo)意見》)和《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治工作實(shí)施方案》,制定本方案。

            一、工作目標(biāo)和原則

            (一)工作目標(biāo)

            規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資行為,懲治通過互聯(lián)網(wǎng)從事非法發(fā)行證券、非法集資等非法金融活動,切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。建立和完善長效機(jī)制,實(shí)現(xiàn)規(guī)范與發(fā)展并舉、創(chuàng)新與防范風(fēng)險并重,為股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)創(chuàng)造良好環(huán)境,切實(shí)發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資支持大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新的積極作用。一是通過全覆蓋的集中排查,全面掌握互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資現(xiàn)狀。對排查中發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)的問題,依法依規(guī)責(zé)令整改;對有關(guān)機(jī)構(gòu)和個人逾期不改或整改不力的,予以嚴(yán)肅處理。二是集中力量查處一批涉及互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資的非法金融活動案件,依法嚴(yán)肅處理涉案機(jī)構(gòu)和人員,對典型案件予以曝光,對不法分子起到震懾作用。三是加大有關(guān)政策法規(guī)的宣傳解讀,使投資者和互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資從業(yè)機(jī)構(gòu)及人員了解和掌握有關(guān)規(guī)定,增強(qiáng)依法經(jīng)營、審慎投資的意識。四是進(jìn)一步健全法規(guī)制度,完善監(jiān)管長效機(jī)制,為互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資健康發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

            (二)工作原則

            高度重視,加強(qiáng)協(xié)作。各有關(guān)部門、各省級人民政府要高度重視,加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo),完善工作機(jī)制,堅持部門與地方條塊聯(lián)動、協(xié)作配合。

            周密部署,全面排查。結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資的特點(diǎn),擬定具體方案,精心組織實(shí)施,全面排查和糾正違法違規(guī)行為,落實(shí)證券法等法律法規(guī)和《指導(dǎo)意見》的相關(guān)要求。

            突出重點(diǎn),集中整治。既要堅持問題導(dǎo)向,對當(dāng)前存在的突出問題開展重點(diǎn)整治,有力打擊各類非法證券活動及非法集資行為;又要集中整治不規(guī)范行為,消除風(fēng)險隱患,實(shí)現(xiàn)風(fēng)險有效整治和監(jiān)管全面覆蓋。

            積極穩(wěn)妥,講究策略。講究方式方法,把握力度節(jié)奏,妥善化解存量風(fēng)險,有效控制增量風(fēng)險,防范風(fēng)險蔓延和疊加,切實(shí)管控好整治過程中產(chǎn)生的風(fēng)險,嚴(yán)守不發(fā)生系統(tǒng)性區(qū)域性金融風(fēng)險的底線。

            近遠(yuǎn)結(jié)合,注重實(shí)效。既要立足當(dāng)前,切實(shí)防范化解互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資領(lǐng)域存在的風(fēng)險,對違法違規(guī)行為形成有效震懾;又要著眼長遠(yuǎn),以專項整治為契機(jī),及時總結(jié)提煉經(jīng)驗(yàn),建立健全互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資長效監(jiān)管機(jī)制。

            二、整治重點(diǎn)和要求

            (一)整治重點(diǎn)

            一是互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資平臺(以下簡稱平臺)以“股權(quán)眾籌”等名義從事股權(quán)融資業(yè)務(wù)。

            二是平臺以“股權(quán)眾籌”名義募集私募股權(quán)投資基金。

            三是平臺上的融資者未經(jīng)批準(zhǔn),擅自公開或者變相公開發(fā)行股票。

            四是平臺通過虛構(gòu)或夸大平臺實(shí)力、融資項目信息和回報等方法,進(jìn)行虛假宣傳,誤導(dǎo)投資者。

            五是平臺上的融資者欺詐發(fā)行股票等金融產(chǎn)品。

            六是平臺及其工作人員挪用或占用投資者資金。

            七是平臺和房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)、房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)以“股權(quán)眾籌”名義從事非法集資活動。

            八是證券公司、基金公司和期貨公司等持牌金融機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作,違法違規(guī)開展業(yè)務(wù)。

            (二)工作要求

            1.明確界限。平臺及平臺上的融資者進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資,嚴(yán)禁從事以下活動:

            一是擅自公開發(fā)行股票。向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過200人的,為公開發(fā)行,應(yīng)依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)。未經(jīng)核準(zhǔn)擅自發(fā)行的,屬于非法發(fā)行股票。

            二是變相公開發(fā)行股票。向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的,為非公開發(fā)行。非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓,不得采用廣告、公告、廣播、電話、傳真、信函、推介會、說明會、網(wǎng)絡(luò)、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行,不得通過手機(jī)APP、微信公眾號、QQ群和微信群等方式進(jìn)行宣傳推介。嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票。向特定對象轉(zhuǎn)讓股票,未依法報經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)的,股票轉(zhuǎn)讓后公司股東累計不得超過200人。

            三是非法開展私募基金管理業(yè)務(wù)。根據(jù)證券投資基金法、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法等有關(guān)規(guī)定,私募基金管理人不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金,不得變相亂集資,不得向不特定對象宣傳推介,不得通過分拆、分期、與資產(chǎn)管理計劃嵌套等方式變相增加投資者數(shù)量,合格投資者累計不得超過200人,合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)符合私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法的規(guī)定。

            四是非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)(代理買賣)、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營,未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn),其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù),不得向投資人提供購買建議。

            五是對金融產(chǎn)品和業(yè)務(wù)進(jìn)行虛假違法廣告宣傳。平臺及融資者發(fā)布的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)準(zhǔn)確,不得違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,不得虛構(gòu)項目誤導(dǎo)或欺詐投資者,不得進(jìn)行虛假陳述和誤導(dǎo)性宣傳。宣傳內(nèi)容涉及的事項需要經(jīng)有權(quán)部門許可的,應(yīng)當(dāng)與許可的內(nèi)容相符合。

            六是挪用或占用投資者資金。根據(jù)《指導(dǎo)意見》,互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格落實(shí)客戶資金第三方存管制度,對客戶資金進(jìn)行管理和監(jiān)督,實(shí)現(xiàn)客戶資金與自身資金分賬管理,平臺應(yīng)嚴(yán)格落實(shí)客戶資金第三方存管制度。平臺及其工作人員,不得利用職務(wù)上的便利,將投資者資金非法占為己有,或挪用歸個人使用、借貸給他人、進(jìn)行營利或非法活動。

            此外,對于證券公司、基金公司和期貨公司等持牌金融機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作開展業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行排查,持牌金融機(jī)構(gòu)不得與未取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的互聯(lián)網(wǎng)金融從業(yè)機(jī)構(gòu)開展合作,持牌金融機(jī)構(gòu)與互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)合作開展業(yè)務(wù)不得違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定,不得通過互聯(lián)網(wǎng)跨界開展金融活動進(jìn)行監(jiān)管套利。

            2.分類處置。對于整治中發(fā)現(xiàn)以“股權(quán)眾籌”等名義從事股權(quán)融資業(yè)務(wù)或募集私募股權(quán)投資基金的,積極予以規(guī)范。發(fā)現(xiàn)涉嫌非法發(fā)行股票或非法從事證券活動的,按照打擊非法證券活動工作機(jī)制予以查處。發(fā)現(xiàn)涉嫌非法集資的,按照處置非法集資工作機(jī)制予以查處。發(fā)現(xiàn)存在虛假陳述或誤導(dǎo)性宣傳行為的,依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行處理。發(fā)現(xiàn)發(fā)布的網(wǎng)絡(luò)信息內(nèi)容違反相關(guān)規(guī)定的,按照互聯(lián)網(wǎng)信息管理規(guī)定予以處理。發(fā)現(xiàn)挪用或占用投資者資金、欺詐發(fā)行等涉嫌犯罪行為的,依法追究刑事責(zé)任。

            查處違法違規(guī)行為過程中,要區(qū)別情況,分類處理。對違法情節(jié)輕微、主動整改、有效控制風(fēng)險、積極消除危害后果的,依法從輕處理;對違法情節(jié)嚴(yán)重、拒不配合整改、提供虛假情況或造成嚴(yán)重后果的,依法從重處罰。

            三、職責(zé)分工

            證監(jiān)會是股權(quán)眾籌風(fēng)險專項整治工作的牽頭部門,成立股權(quán)眾籌風(fēng)險專項整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組,負(fù)責(zé)牽頭制定股權(quán)眾籌風(fēng)險專項整治工作實(shí)施方案,指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促開展專項整治工作,做好專項整治工作總結(jié),匯總提出長效機(jī)制建設(shè)意見。

            各省級人民政府按整治方案要求,組織開展本地區(qū)專項整治,建立風(fēng)險事件應(yīng)急制度和處理預(yù)案,做好本地區(qū)維穩(wěn)工作,防范處置風(fēng)險的風(fēng)險。建立互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資違法違規(guī)行為有獎舉報制度,鼓勵廣大群眾積極舉報互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資風(fēng)險專項整治范圍內(nèi)的違法違規(guī)行為;對舉報情況進(jìn)行核查,對提供重要線索或?yàn)閭善瓢讣峁┲卮髱椭呐e報人予以獎勵。

            在省級人民政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下,省金融辦(局)與證監(jiān)會省級派出機(jī)構(gòu)共同牽頭負(fù)責(zé)本地區(qū)分領(lǐng)域整治工作,共同承擔(dān)分領(lǐng)域整治任務(wù)。

            四、時間進(jìn)度

            按照摸底排查、清理整頓、督查和評估、驗(yàn)收和總結(jié)四個步驟,穩(wěn)步推進(jìn)股權(quán)眾籌風(fēng)險專項整治工作。具體要求和時間進(jìn)度按照《互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治工作實(shí)施方案》要求進(jìn)行,即摸底排查工作于20167月底前完成,清理整頓工作于201611月底前完成,督查和評估工作于201611月底前完成,驗(yàn)收和總結(jié)工作于20171月底前完成。

            五、其他事項

            按照邊整治、邊研究、邊總結(jié)、邊完善的總體思路,通過專項整治工作著力解決目前互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資領(lǐng)域面臨的突出問題,建章立制,彌補(bǔ)立法空白。

            對互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資,結(jié)合其業(yè)務(wù)特點(diǎn)和規(guī)范引導(dǎo)的客觀要求,證監(jiān)會會同有關(guān)部門研究制定并擇機(jī)出臺指導(dǎo)意見,劃清監(jiān)管邊界,明確政策底線。

            對股權(quán)眾籌融資試點(diǎn),證監(jiān)會會同有關(guān)部門繼續(xù)做好試點(diǎn)各項準(zhǔn)備工作,根據(jù)國務(wù)院統(tǒng)一部署,適時發(fā)布股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)監(jiān)管規(guī)則,啟動試點(diǎn)。


            上一篇: 9月民間投資企穩(wěn)回升 基建+PPP筑成穩(wěn)增長基石
            下一篇: 發(fā)改委:鼓勵社會資本設(shè)立環(huán)境治理和生態(tài)保護(hù)產(chǎn)業(yè)基金