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            券商文化建設(shè)評分標(biāo)準(zhǔn)或?qū)l(fā)布!明確三項指標(biāo),薪酬激勵不當(dāng)成最大扣分項,媒體宣傳能加分

            2022-04-08

            券商中國記者從相關(guān)券商處獲悉,在前期征求意見的基礎(chǔ)上,《證券公司文化建設(shè)實踐評估辦法(試行)(草案)》(下稱《評估辦法》)將提交理事會審議并表決。如表決通過,中證協(xié)在履行相關(guān)程序后將會正式發(fā)布。

            據(jù)了解,文化建設(shè)的評估指標(biāo)包含基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)及扣分指標(biāo)?;A(chǔ)指標(biāo)有加強(qiáng)聲譽約束、激發(fā)組織活力、崇尚專業(yè)精神等11個方面共計50項。加分指標(biāo)有8項,其中文化建設(shè)成果被宣傳報道或推廣最高加0.5分??鄯种笜?biāo)共計6項,其中,薪酬激勵過于激進(jìn),未能體現(xiàn)建立長期激勵機(jī)制和穩(wěn)健薪酬制度要求的,最高扣1分。

            基礎(chǔ)指標(biāo)基準(zhǔn)分為7分,在基準(zhǔn)分基礎(chǔ)上,根據(jù)評估指標(biāo)進(jìn)行加分或扣分。依據(jù)評分結(jié)果,將券商文化建設(shè)實踐評估結(jié)果分為AAA、A)、BBB、B)、CCC、C)、D4大類7個級別。

            中證協(xié)將按照要求將實踐評估分類結(jié)果及加分建議報送證監(jiān)會,供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。

            《評估辦法》不久或?qū)⒄桨l(fā)布

            為推動形成“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化,建立文化建設(shè)激勵約束機(jī)制,規(guī)范證券公司文化建設(shè)實踐評估與實踐年度報告編制工作,中證協(xié)證券行業(yè)文化建設(shè)專業(yè)委員會成立專項工作組,在征求行業(yè)和監(jiān)管部門意見建議的基礎(chǔ)上,研究制定了《評估辦法》等文件,現(xiàn)提交理事會審議并表決。如表決通過,中證協(xié)將履行相關(guān)程序后發(fā)布。

            早在20216月,中證協(xié)就組織開展了首次證券公司文化建設(shè)實踐評估工作。評估工作結(jié)束后,中證協(xié)向全體證券公司就評估方案及指標(biāo)征求了意見。對于優(yōu)化評估方案和指標(biāo),行業(yè)也提出了一些建議。

            首先,評估指標(biāo)應(yīng)充分體現(xiàn)《證券行業(yè)文化建設(shè)十要素》要求。其次,對評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)一步細(xì)化提升可操作性。再次,優(yōu)化評估指標(biāo)總體分值設(shè)置,增加基礎(chǔ)指標(biāo)分值比重,降低加分指標(biāo)分值比重。最后,對文化建設(shè)納入章程、文化建設(shè)第一責(zé)任人、宣傳陣地、培訓(xùn)學(xué)院、博士后工作站、公益組織等靜態(tài)加分指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整。

            在充分吸納行業(yè)各項建議的基礎(chǔ)上,中證協(xié)對評估指標(biāo)進(jìn)行了完善,同時起草了《評估辦法》,明確文化建設(shè)實踐評估的組織實施,為實踐評估工作提供制度支撐。

            202112月底,中證協(xié)再次就《評估辦法》等向行業(yè)征求過意見。記者對比去年12月底的征求意見評標(biāo)指標(biāo),發(fā)現(xiàn)目前的版本也在原來基礎(chǔ)上有一定的修改。比如,現(xiàn)在的扣分指標(biāo)有6項,之前是4項。

            基礎(chǔ)指標(biāo)有50項,標(biāo)準(zhǔn)分7

            評估指標(biāo)包含基礎(chǔ)指標(biāo)、加分指標(biāo)及扣分指標(biāo)。最終分?jǐn)?shù)等于基礎(chǔ)指標(biāo)基準(zhǔn)分(7分),減去基礎(chǔ)指標(biāo)扣分總分值,加上加分指標(biāo)評估總分值,減去扣分指標(biāo)評估總分值。

            具體而言,基礎(chǔ)指標(biāo)包括總體要求、平衡各方利益、建立長效激勵、加強(qiáng)聲譽約束、落實責(zé)任擔(dān)當(dāng)、融合發(fā)展戰(zhàn)略、強(qiáng)化文化認(rèn)同、激發(fā)組織活力、秉承守正創(chuàng)新、崇尚專業(yè)精神、堅持可持續(xù)發(fā)展11個方面共計50項指標(biāo)。

            這其中,新增的指標(biāo)包括:公司構(gòu)建了ESG治理架構(gòu)和治理機(jī)制(如有);自覺維護(hù)行業(yè)聲譽,抵制對行業(yè)聲譽產(chǎn)生不良影響的行為或現(xiàn)象,樹立良好的行業(yè)形象;建立長期與短期兼顧的激勵機(jī)制,通過適度拉長業(yè)績考核周期、薪酬遞延等方式形成合理有效的長周期考核評價體系和收入分配機(jī)制等。

            券商應(yīng)當(dāng)對照基礎(chǔ)指標(biāo)逐項進(jìn)行評估,文化建設(shè)實踐情況不完全符合基礎(chǔ)指標(biāo)要求的,自評時應(yīng)當(dāng)每項扣0.1分。

            文化建設(shè)成果被媒體宣傳可加分

            加分指標(biāo)共計8項。

            具體而言,參與中證協(xié)自律規(guī)則及規(guī)范研究討論工作,最高加0.3分。服務(wù)行業(yè)專業(yè)能力提升參與協(xié)會組織的培訓(xùn)及評價測試工作,最高加0.5分。發(fā)揮行業(yè)智庫作用服務(wù)國民經(jīng)濟(jì)和資本市場發(fā)展,最高加0.5分。加強(qiáng)行業(yè)文化理論研究,最高加0.3分。宣傳行業(yè)形象,最高加0.3分。文化理念引導(dǎo),最高加0.3分。文化建設(shè)成果被宣傳報道或推廣,最高加0.5分。文化建設(shè)工作獲得獎勵或肯定,最高加0.3分。

            券商中國記者注意到,在“文化建設(shè)成果被宣傳報道或推廣”的指標(biāo)中,如果文化建設(shè)成果被中央媒體報道或公司文化建設(shè)案例被高校收錄進(jìn)教材、案例庫的,每項加0.1分。這里的中央媒體范圍,參見國家網(wǎng)信辦公布的互聯(lián)網(wǎng)新聞信息稿源名單。

            在“加強(qiáng)行業(yè)文化理論研究”指標(biāo)中,公司人員在核心刊物、中央媒體發(fā)表行業(yè)文化建設(shè)及其他與證券業(yè)務(wù)、資本市場發(fā)展相關(guān)的理論研究文章的,每項加0.1分。

            在“宣傳行業(yè)形象”指標(biāo)中,公司通過中央媒體主動宣傳行業(yè)形象、宣導(dǎo)行業(yè)文化理念的,每項加0.1分。

            薪酬激勵過于激進(jìn)成最大扣分項

            扣分指標(biāo)共計6項。

            未在規(guī)定的自評結(jié)果報送日期之前報送自評結(jié)果及相關(guān)評估材料且無正當(dāng)理由的,扣0.5分。自評及評估結(jié)果異議反饋過程中,公司未如實、客觀開展評估、提供有關(guān)證明材料的,最高扣0.5分。未按《證券公司文化建設(shè)實踐年度報告編制指引》規(guī)定公示證券公司文化建設(shè)實踐年度報告的,最高扣0.5分。

            公司從業(yè)人員在黨的建設(shè)、行業(yè)文化、職業(yè)道德方面的持續(xù)培訓(xùn)學(xué)時未達(dá)到協(xié)會自律規(guī)則規(guī)定比重的,扣0.2分。薪酬激勵過于激進(jìn),未能體現(xiàn)建立長期激勵機(jī)制和穩(wěn)健薪酬制度要求的,最高扣1分。中證協(xié)認(rèn)定的其他扣分情形,最高扣0.5分。

            評估結(jié)果成券商分類評級參考

            中證協(xié)根據(jù)證券公司實踐評估計分的高低,將證券公司文化建設(shè)實踐評估結(jié)果分為AAAA)、BBB、B)、CCCC)、D4大類7個級別:

            1、A類公司文化建設(shè)水平在行業(yè)內(nèi)最高,在業(yè)務(wù)開展中能夠踐行“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的核心價值觀,文化建設(shè)能較好地與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范相融合。

            2、B類公司文化建設(shè)水平在行業(yè)內(nèi)較高,文化建設(shè)能基本與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、行為規(guī)范相融合。

            3、C類公司文化建設(shè)在行業(yè)內(nèi)處于一般水平,能夠自覺踐行證券行業(yè)核心價值觀。

            4D類公司不重視文化建設(shè)工作,證券公司文化建設(shè)工作存在重大問題或缺陷。

            中證協(xié)根據(jù)行業(yè)文化建設(shè)情況,結(jié)合以前年度分類結(jié)果提出各類別比例建議,并根據(jù)評估計分分布情況,提出各類別、各級別公司數(shù)量建議。

            據(jù)了解,中證協(xié)將按照要求將實踐評估分類結(jié)果及加分建議報送證監(jiān)會,供監(jiān)管部門在證券公司分類監(jiān)管工作中參考使用。步加大,將倒逼政府在投資端進(jìn)一步加碼。


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